直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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