直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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