零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗