零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较202离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性1年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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