在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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