直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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