直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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