金(jīn)融界4月21日消说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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