零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司拙荆是什么意思，拙荆是什么意思股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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