在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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