直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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