零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn什么是等量关系式，什么是等量关系四年级)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2什么是等量关系式，什么是等量关系四年级016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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