直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播为什么风流女人看指甲成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播为什么风流女人看指甲内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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