科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(q诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子ǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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