在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(j踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮ī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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