科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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