金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。 每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办>

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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