金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(qu每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办án)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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