零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持(chnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗í)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗