在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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